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Atividade

123011 - Módulo Gestão de Riscos

Período da turma:

23/05/2025 a 31/10/2025

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Descrição:

Fraudes e Riscos Corporativos
Tipos de riscos: risco de mercado; risco de crédito; risco de liquidez; risco de conformidade; risco operacional; risco legal; e risco de reporte financeiro. Categorias de fraude ocupacional. Perdas decorrentes de fraudes. Sistematização e análise de transações incomuns. Fraude contábil. Fraudes com criptomoedas. Atividades de prevenção e detecção de fraudes. Red flags. Sanções aos autores dos desvios de conduta. Contexto prático (cases).

Referências bibliográficas:
ANTONIK, Luis Roberto. Compliance, ética, responsabilidade social e empresarial: uma visão prática. Rio de Janeiro: Alta Books, 2016.
ASSOCIATION OF CERTIFIED FRAUD EXAMINERS. Occupational Fraud 2022: a report to the nations. Disponível em: https://legacy.acfe.com/report-to-the-nations/2022/. Acesso em: 28 out. 2023.
NIETO MARTIN, Adan (org). Manual de compliance e responsabilidade penal da pessoa jurídica. São Paulo: Tirant, 2019.

Análise de Cenários Econômicos
Conceito de Produto Interno Bruto (PIB) e sua maneira de ser mensurado: Valor Adicionado; PIB a custo de fatores versus PIB a preços de mercados; PIB nominal versus PIB deflacionado; determinantes do PIB; e relação entre políticas macroeconômicas e o PIB. Evolução da economia brasileira. Instrumentos de política macroeconômica: política fiscal; política monetária; política cambial; política de rendas; e política comercial. Inflação no Brasil.

Referências bibliográficas:
BACHA, Carlos José Caetano. Entendendo a Economia Brasileira. 3. ed. Campinas: Alínea, 2015.
BACHA, Carlos José Caetano; LIMA, Roberto Arruda de Souza. Macroeconomia: Teorias e Aplicações à Economia Brasileira. Campinas: Alínea, 2006.
DORNBUSCH, Rudiger; FISCHER, Stanley; STARTZ, Richard. Macroeconomia. 11. ed. Porto Alegre: Bookman, 2013.
GREMAUD, Amaury Patrick; VASCONCELLOS, Marco Antonio Sandoval de; TONETO JUNIOR, Rudinei. Economia brasileira contemporânea. 7. ed. São Paulo: Atlas, 2013.
MANKIW, N. Gregory. Princípios de macroeconomia. 3. ed. São Paulo: Cengage Learning, 2013.
MANKIW, N. Gregory. Macroeconomia. 8. ed. Rio de Janeiro: LTC, 2014.
SAMUELSON, Paul A.; NORDHAUS, William D. Economia. 19. ed. Porto Alegre: AMGH, 2012.

Corporate Greenwashing e Gestão de Crises Reputacionais
Compliance e a proteção da reputação. Comunicação de risco. Modelos de comunicação de risco: modelo dos 6 passos; modelo do mapa de mensagens; e diálogo com parceiros. Gestão e comunicação de crises. Ciclo de vida da crise. Plano de crises: objetivos; escopo; referências (legislação, normas e políticas); e definições. Comitê de gestão de crises. Resposta à crise. Mapeamento e monitoramento das redes sociais.

Referências bibliográficas:
NETO, Belmiro Ribeiro da S. Comunicação corporativa e reputação: construção e defesa da imagem favorável. Editora Saraiva, 2010.
SAAD-DINIZ, Eduardo. Ética negocial e compliance. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2019.
ULMER, Robert R.; SELLNOW, Timothy L.; SEEGER, Matthew W. Effective crisis communication. California: Sage Publications, 2007.

Métodos Quantitativos para Análise de Risco
Introdução à Estatística. Análise descritiva de dados categóricos. Análise descritiva de dados numéricos. Distribuição de frequências. Representação gráfica de distribuição de frequências. Medidas de tendência central e de dispersão. Probabilidade: definições e teoremas. Variável aleatória discreta. Distribuição de probabilidade discreta. Esperança matemática, variância, coeficiente de variação, covariância e correlação. Variável aleatória contínua e Função densidade de probabilidade. Distribuição Normal. Distribuição normal padronizada (Tabela Z).

Referências bibliográficas:
DOANE, David P.; SEWARD, Lori E. Estatística aplicada à administração e economia. 4. ed. Porto Alegre: AMGH, 2014.
KOKOSKA, Stephen. Introdução à estatística: uma abordagem por resolução de problemas. Rio de Janeiro: LTC, 2012.
MARTINS, Gilberto de Andrade; DOMINGUES, Osmar. Estatística geral e aplicada. 5. ed. São Paulo: Atlas, 2014.
SPIEGEL, Murray R.; STEPHENS, Larry J. Estatística. 4. ed. Porto Alegre: Bookman, 2009.
SWEENEY, Dennis J.; WILLIAMS, Thomas A.; ANDERSON, David R. Estatística aplicada à administração e economia. 3. ed. São Paulo: Cengage Learning, 2013.

Economia das Instituições
Direitos de propriedade. Economia dos Custos de Transação (ECT). Custos de agência. Análise econômica dos contratos. Matriz institucional e estrutura de incentivos. Instituições e desempenho econômico. Modelos mentais. Introdução à teoria dos jogos. Instrumentos de coordenação e práticas de cooperação. Risco e seguro. Ordem política e lobby. Ambiente institucional e desempenho de organizações (órgãos governamentais, empresas e terceiro setor, por exemplo) no Brasil.

Referências bibliográficas:
MACKAAY, Evert Johannes P.; SZTAJN, Rachel; ROUSSEAU, Stéphane. Análise econômica do direito. 2. ed. São Paulo: Atlas, 2015.
NORTH, Douglas. Institutions and the Performance of the Economies over Time. In: MÉNARD, C. e SHIRLEY, Mary M. Handbook of New Institutional Economics, Dordrecht: Springer, 2005.
TIMM, Luciano Benetti (org.). Direito e economia no Brasil. 2. ed. São Paulo: Atlas, 2014.

Data Science & Analytics
Introdução ao pensamento analítico de dados. Processos gerenciais e soluções de Data Science. Métodos supervisionados versus métodos não supervisionados. Data Mining. Introdução à modelagem preditiva. Similaridade, vizinhos e agrupamentos. Obtenção de vantagem competitiva com Data Science. O uso de Data Science para identificação e monitoramento de riscos.

Referências bibliográficas:
FÁVERO, L.P.L.; BELFIORE, P. Manual de análise de dados. Editora Elsevier, 2017.
FÁVERO, L.P.L.; BELFIORE, P. Data Science for Business and Decision Making. Editora Academic Press, 2019.
PROVOST, Foster; FAWCETT, Tom. Data Science para Negócios: o que você precisa saber sobre mineração de dados e pensamento analítico de dados. Rio de Janeiro: Alta Books, 2016.

Segurança da Informação e Cybersecurity
Conceitos básicos de segurança da informação. Criptografia simétrica e assimétrica. Planejamento e anatomia de ataques. Varredura de portas e serviços. Análise de vulnerabilidade em serviços de informação. Técnicas e tecnologias disponíveis para defesa da informação. Modelo de segurança em ambientes cooperativos. Aplicação de normas, padrões internacionais e certificações. Normas de segurança em TI. Identificação e solução de problemas reais.

Referências bibliográficas:
AGRA, Andressa Dellay; BARBOZA, Fabrício Felipe Meleto. Segurança de sistemas da informação. Porto Alegre: SAGAH, 2018.
BARRETO, Jeanine dos Santos et al. Fundamentos de segurança da informação. Porto Alegre: SAGAH, 2018.
LIGUORI, Carlos. Direito e criptografia: direitos fundamentais, segurança da informação e os limites da regulação jurídica na tecnologia. São Paulo: Saraiva Jur, 2021.
MACHADO, Felipe Nery Rodrigues. Segurança da informação: princípios e controle de ameaças. São Paulo: Erica, 2019.

Planejamento e Gestão Estratégica
Elementos fundamentais do planejamento e níveis de estratégia. Missão, visão, valores e alinhamento das pessoas em função de uma estratégia. Análise do ambiente externo: característica do setor, intensidade da concorrência, variáveis macroeconômicas, fatores institucionais e elaboração de possíveis cenários. Análise interna (a cadeia de valor de Porter). Fatores críticos de sucesso e capacidade para a manutenção de uma vantagem competitiva. Análise SWOT. Definição da estratégia: variáveis de segmentação, estratégias genéricas, nichos de mercado, modelo DELTA e modelo CANVAS. Estratégias de crescimento. Etapas do Planejamento Estratégico: identificação, priorização, implementação e monitoramento de projetos. Balanced Score Card (BSC).

Referências bibliográficas:
ANDRADE, Arnaldo Rosa de. Planejamento estratégico: formulação, implementação e controle. 2. ed. Rio de Janeiro: Atlas, 2016.
BESANKO, David A. et al. A economia da estratégia. 5. ed. Porto Alegre: Bookman, 2007.
VIZEU, Fabio; GONÇALVES, Sandro Aparecido. Pensamento estratégico: origens, princípios e perspectivas. São Paulo: Atlas, 2010.

Liderança e Cultura Organizacional
Conceito de cultura organizacional. Dimensões da cultura organizacional. Cultura organizacional, estratégia e resultados. Diagnóstico. Papel da liderança na cultura organizacional. Liderança compassiva e cultura organizacional Casos de organizações e diferentes tipos de culturas.

Referências bibliográficas:
AZUMA, L. Liderança Compassiva. Editora Multifoco, 2023.
BROWN, B. A Coragem para Liderar: trabalho duro, conversas difíceis, corações plenos. Editora BestSeller, 2019.
COSTA, L. Líder humano gera resultados: Como ser um líder que transcende o eu e faz a equipe e a empresa crescerem. Editora Gente Autoridade, 2021.
LIMONGI-FRANÇA, A.C. Comportamento organizacional. Editora: Saraiva, 2012.
NEWSTROM, J. Comportamento organizacional. O comportamento humano no trabalho Editora: AMGH, 2007.
ROBBINS, S.; JUDGE, T.; SOBRAL, F. Comportamento organizacional. Teoria e prática no contexto brasileiro. Editora: Pearson Universidades, 2010.
SCHEIN, E. Cultura organizacional e liderança. Editora: Atlas, 1 ed., 2009.
VECCHIO, R. Comportamento organizacional. Editora: Cengage Learning, 2008.

Programas de ESG
Critérios de avaliação ESG (ambientais, sociais e de governança). Desenvolvimento Sustentável e o Conceito de Sustentabilidade Empresarial. Definição, gestão e elaboração de relatórios sobre os mecanismos de governança, impactos ambientais e sociais de uma organização. Investimentos ESG. Fundos de investimentos ESG e negócios sociais. Indicadores ESG. Método para construção de matriz de risco em sustentabilidade.

Referências bibliográficas:
AMATO NETO, João et al. ESG investing: um novo paradigma de investimentos? São Paulo: Blucher, 2022.
ATCHABAHIAN, Ana Cláudia Ruy Cardia. ESG: teoria e prática para a verdadeira sustentabilidade nos negócios. São Paulo: Expressa, 2022.
SOLER, Fabricio; PALERMO, Caroline (coord.). ESG (ambiental, social e governança): da teoria à prática. 1. ed. São Paulo: Expressa, 2023.

Normas e Fundamentos de Gestão de Riscos
Introdução ao gerenciamento do risco corporativo. Tipologia de riscos da atividade empresarial. Risk Based Aproach. Checklists paramétricos. Metodologias aplicadas ao gerenciamento de riscos: COSO; ISO 31000; e Failure Mode and Effect Analysis (FMEA). Ferramenta 5H2W. Key Risk Indicators (KRI).

Referências bibliográficas:
GIL, Antonio de L.; ARIMA, Carlos H.; NAKAMURA, Wilson T. Gestão: controle interno, risco e auditoria. Editora Saraiva, 2013.
INSTITUTO BRASILEIRO DE GOVERNANÇA CORPORATIVA – IBGC. Gerenciamento de riscos corporativos: evolução em governança e estratégia. São Paulo: IBGC, 2017.
MARKS, Norman. World-Class Risk Management. 2015.
PADOVEZE, Clóvis Luís; BERTOLUCCI, Ricardo Galinari. Gerenciamento do Risco Corporativo em Controladoria: Enterprise Risk Management (ERM). 2. ed. São Paulo: Atlas, 2013.

Maturidade em Gestão de Riscos
Dimensões de gerenciamento de riscos corporativos: estratégia; governança; política; processos; linguagem de riscos e métodos de avaliação; arquitetura de informação; e cultura (comunicação, treinamento, monitoramento e melhoria contínua). Níveis de maturidade: inicial, fragmentado, definido, consolidado e otimizado. Consolidação dos resultados de maturidade. Planos de ação.

Referências bibliográficas:
GIL, Antonio de L.; ARIMA, Carlos H.; NAKAMURA, Wilson T. Gestão: controle interno, risco e auditoria. Editora Saraiva, 2013.
INSTITUTO BRASILEIRO DE GOVERNANÇA CORPORATIVA – IBGC. Gerenciamento de riscos corporativos: evolução em governança e estratégia. São Paulo: IBGC, 2017.
MARKS, Norman. World-Class Risk Management. 2015.
PADOVEZE, Clóvis Luís; BERTOLUCCI, Ricardo Galinari. Gerenciamento do Risco Corporativo em Controladoria: Enterprise Risk Management (ERM). 2. ed. São Paulo: Atlas, 2013.

Sistema de Identificação e Monitoramento de Riscos
Identificação e classificação dos riscos. Métodos de análise: análise de cenários; análise da estratégia; análise de processos críticos; análise de histórico de eventos; e análise da percepção humana. Outras formas de identificação de riscos: canal de denúncias; relatórios de processos judiciais; e análise de contratos com fornecedores, prestadores de serviços e clientes. Princípios de controle interno. Métodos, técnicas e ferramentas de controle interno. Controle interno no ciclo de negócios da empresa. Auditoria interna.

Referências bibliográficas:
GIL, Antonio de L.; ARIMA, Carlos H.; NAKAMURA, Wilson T. Gestão: controle interno, risco e auditoria. Editora Saraiva, 2013.
INSTITUTO BRASILEIRO DE GOVERNANÇA CORPORATIVA – IBGC. Gerenciamento de riscos corporativos: evolução em governança e estratégia. São Paulo: IBGC, 2017.
MARKS, Norman. World-Class Risk Management. 2015.
PADOVEZE, Clóvis Luís; BERTOLUCCI, Ricardo Galinari. Gerenciamento do Risco Corporativo em Controladoria: Enterprise Risk Management (ERM). 2. ed. São Paulo: Atlas, 2013.

Análise de Riscos e Mapa de Materialidade
Mapa de riscos: probabilidade de ocorrência e impacto. Modelo de avaliação de riscos. Técnicas de análise de riscos. Mensuração dos riscos. Assertivas de risco. Materialidade. Critérios de Materialidade. Modelo de Materialidade.

Referências bibliográficas:
GIL, Antonio de L.; ARIMA, Carlos H.; NAKAMURA, Wilson T. Gestão: controle interno, risco e auditoria. Editora Saraiva, 2013.
INSTITUTO BRASILEIRO DE GOVERNANÇA CORPORATIVA – IBGC. Gerenciamento de riscos corporativos: evolução em governança e estratégia. São Paulo: IBGC, 2017.
LIMA, Fabiano Guasti. Análise de riscos. 3. ed. Rio de Janeiro: Atlas, 2023.
PIZO, Frank. Mapeamento de controles internos Sox. São Paulo: Atlas, 2018.

Avaliações, atividades complementares, trabalhos em grupo e interação.
Realização das Provas EaD: as provas são disponibilizadas no dia seguinte a aula ao vivo.
Atividades complementares: slides das aulas, material de leitura pré e pós-aula, bibliografia indicada, eventos, reportagens, artigos, entre outros.
Esclarecimento de dúvidas via e-mail após as aulas ao vivo: caso os alunos ainda tenham dúvidas após a aula ministrada, estas serão encaminhadas para o professor e as respostas serão compartilhadas com os alunos pela intranet.
Interação em aula (trabalhos em grupo): durante a aula ao vivo serão utilizadas as ferramentas TalkShow, Zoom, Wooclap e outros de interação, para desenvolvimento e apresentação de trabalhos em grupo, sanar dúvidas com professor, compartilhar experiências com a turma, responder a enquetes que ajudam na fixação do conteúdo, entre outros.
Chat: ferramenta do sistema acadêmico utilizada durante as aulas ao vivo para que os alunos enviem as dúvidas ao professor.
O histórico do chat fica disponível nos materiais da aula após o término da aula ao vivo.

Carga Horária:

113 horas

Tipo:

Obrigatória

Vagas oferecidas:

1000

Ministrantes:

Carlos Eduardo de Freitas Vian
Carlos Jose Caetano Bacha
Eduardo Saad Diniz
Fabiano Guasti Lima
Fernando Curi Peres
Gilberto Tadeu Shinyashiki
José César Cruz Júnior
Luiz Paulo Lopes Favero
Ricardo Harbs
Rodolfo Ipolito Meneguette

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